6家券商系期货收10份监管函 “不配合调查取证”华融期货4张罚单

21世纪经济报道记者王媛媛上海报道

2021年12月30日，东北证券公告称，公司在2021年12月28日收到了控股子公司渤海期货的报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸收到证监会告知书，因涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。

而同样是在上周，消息称，光大期货总经理俞大伟因违反中央八项规定精神，已于近日被免职。媒体消息称，其被免职主要与其违反公款报销接待费用相关规定有关。光大期货系光大证券全资子公司，注册资本15亿元。

实际上，除了近期的两起券商系期货公司“出事”外。整个2021年，监管部门对券商系期货公司共下发了10份监管函，细数其违规行为，甚至多于券商研究所接到的监管函。不过，由于股票投资相对期货投资来说更大众，因此市场此前对研究所的违规关注要高于对券商期货子公司的违规关注。

2021年券商系期货公司监管情况

数据来源：各地证监局，21世纪经济报道整理，时间截至2021年12月26日

2021年，大宗商品市场在多方因素助推下，走出了波澜壮阔的行情。

期货市场规模逐步扩大，2018年以来，国内期货公司的营收也在节节上升，并逐渐让市场呈现出“机构化”的趋势。

而随着经纪业务的全面“内卷”，期货资产管理业务和风险管理业务的发展成为期货公司们转型的机会。

根据期货业协会数据显示，期货公司及其资管子公司管理规模由2020年初的1400亿元增加至年末的2181.20亿元，平均管理私募资管业务规模20亿元。

但伴随着行情大发展的，是期货公司们违规频发。年内接监管函的券商系期货公司，涉及的券商包括：财信证券、浙商证券、国海证券、广发证券、华融证券、华龙证券。

与投行、资管等业务存在多家头部券商违规不同，期货业务接到的监管函主要是中小券商，且不少监管函反应出内控存在较为严重的问题。

首先是人员聘用、管理不合规。

例如财信证券子公司财信期货存在“未对居间人行为进行有效管理，未能有效约束从业人员职业行为”、国海证券子公司国海良时期货存在“任用无从业资格的人员从事期货业务的行为”、华融证券子公司华融期货则存在“有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题”。

其次是存在内控缺失的公司，在监管现场检查前，竟然涉嫌“损毁记录”，或者现场检查过程中，妨碍监管工作。

例如广东证监局对浙商期货下发的监管函中，称公司广州营业部，在接受现场检查过程中存在以下违规行为：一是在收到《现场检查通知书》后至检查组进场前，报废了7台电脑，且未按检查组要求提供已报废电脑的相关信息；二是未按检查组要求完整提供客户关系管理相关系统，提供的柜台系统权限无法查询全部客户信息。

而海南证监局在现场检查华融证券子公司华融期货时，明确存在员工在监管实施举报核查过程中，不配合调查取证，妨碍监管人员履行法定职责。

也因此，海南证监局对华融期货及其三名员工，共下发了4份监管函，并指出华融期货存在公司存在“三会”运作不规范、合规管理和风险管理未有效全覆盖、印章及居间业务等内部管控不足、有的岗位职责安排未形成有效制衡、与子公司场地、人员未严格分开等问题，反映出你公司公司治理不完善、内部控制及风险管理存在缺陷。

此外，亦有券商系期货公司在转型投资业务时，出现违规行为。

例如甘肃证监局对华龙证券下属的华龙期货发出监管函，称公司在2021年开展华龙期货-洮利10号单一资产管理计划时,未能遵守审慎经营原则,未制定科学合理的债券资产管理业务投资决策和风险管理制度,业务开展过程中，合规风控缺失。

（作者：王媛媛编辑：巫燕玲）